OKX bị phạt 500 triệu USD vì vi phạm quy định chuyển tiền

Bộ Tư pháp Mỹ (DOJ) vừa công bố thỏa thuận với Aux Cayes FinTech Co. Ltd., công ty liên kết với sàn giao dịch tiền mã hóa OKX. Theo đó, công ty này sẽ phải chi trả hơn 500 triệu USD, bao gồm 84 triệu USD tiền phạt và khoảng 421 triệu USD lợi nhuận bị tịch thu từ khách hàng Mỹ.

Theo thông cáo của DOJ, OKX đã hoạt động chuyển tiền tại Mỹ mà không có giấy phép hợp lệ. Công ty cũng bị cáo buộc hướng dẫn khách hàng Mỹ cung cấp thông tin giả mạo để tránh các thủ tục pháp lý. Mặc dù OKX có chính sách cấm người dùng Mỹ giao dịch từ năm 2017, nhưng DOJ cho biết công ty vẫn chủ động tiếp cận nhóm khách hàng này.

Cụ thể, nhân viên OKX đã hướng dẫn người dùng nhập quốc gia ngẫu nhiên và số ID giả để đăng ký tài khoản. Ví dụ, một nhân viên nói: “Tôi biết bạn ở Mỹ, nhưng bạn có thể nhập một quốc gia ngẫu nhiên, chẳng hạn như Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất và số ID bất kỳ.”

Ngoài ra, OKX còn quảng cáo tại Mỹ và tài trợ cho Liên hoan phim Tribeca, nơi khách hàng được khuyến khích quảng bá sàn giao dịch. Ít nhất một khách hàng đã đăng video hướng dẫn cách đăng ký tài khoản OKX bằng VPN để che giấu vị trí thực tế tại Mỹ.

Trong tuyên bố, OKX thừa nhận những thiếu sót và cho biết đã tự nguyện thuê một chuyên gia tuân thủ để khắc phục vấn đề. Công ty cũng khẳng định không có cáo buộc nào liên quan đến thiệt hại của khách hàng và tất cả người dùng Mỹ đã bị xóa khỏi nền tảng.

Ông James E. Dennehy, Trợ lý Giám đốc FBI, nhấn mạnh rằng việc OKX “cố tình vi phạm luật pháp Mỹ” đã tạo điều kiện cho các giao dịch bất hợp pháp, góp phần vào hoạt động tội phạm khác.

Vụ việc này một lần nữa làm nổi bật những thách thức trong việc quản lý các nền tảng tiền mã hóa toàn cầu, đặc biệt khi chúng hoạt động xuyên biên giới và có thể lách luật pháp địa phương.